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经济行动特别工作组公布中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告

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大发游戏网站 2019-05-17 13:40 浏览 2162

  2019年4月17日,经济行动特别工作组(FATF)通告了《华夏反洗钱和反恐怖融资互评估报告》。

  经济行动特别工作组是国际上最有影响力的政府内部反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)组织,凡是世界反洗钱标准的制订机构。2007年,华夏成为该组织正式成员。2012年,经济行动特别工作组修订发布新的国际规范——《打击洗钱、恐怖融资和扩散融资的国际规范:FATF建议》,连以此为根据,从2014年到2022年对有成员进行互相评估,意志综合考察成员反洗钱工作的合规性和有效。2018年,经济行动特别工作组委托国际货币基金组织牵头组成国际评估组,针对中华进行为期一年的互相评估。评估组现场访问了中国北京、上海和深圳三地,和100多下单位900多名代表进行了面谈。人民银行会同反洗钱工作部际联席会议各相关成员单位为这个精心准备,配合评估组顺利完成了相互评估工作。2019年2月,经济行动特别工作组第三十到亚次全会审议通过了《华夏反洗钱和反恐怖融资互评估报告》。

  《华夏反洗钱和反恐怖融资互评估报告》确认近年来中国在反洗钱工作方面取得的积极进行,认为中国的反洗钱体系具备良好基础。告知认为,华夏建了多层次的国家洗钱风险评估体系,制订和实行了国家反洗钱战略方针。反洗钱工作部际联席会议机制运行中。金融业反洗钱监管工作取得积极进行,经济机构和非银行支付机构对反洗钱义务有充分认识。执法机关能广泛获取金融情报,打击腐败、地下集资、贩毒等洗钱上游犯罪取得了明显效果,追缴和没收违法收益达了较高水平。华夏高度重视反恐怖融资工作,针对恐怖融资案件进行了有效的调查、起诉和宣判。在国际合作方面有比较完备的法律框架,进行了“天网行动”和“猎狐行动”,从境外追回了大量犯罪资产。

  并且,告知指出,华夏反洗钱工作为存在一些问题需要改进。例如:相对中国经济行业资产的范围,反洗钱处罚力度有待提高;针对特定非金融行业反洗钱监管缺失,一定非金融机构广泛短对洗钱风险和反洗钱义务的认识;法人和法律安排的受益所有权信息透明度不足;执法机关审查案件、使用金融情报、进行国际合作工作时强调上游犯罪,如果相对忽视洗钱犯罪;华夏在实行联合国安理会定向金融制裁决议方面存在机制缺陷,包括义务主体、资本范围和无偿内容不到,国内转发决议机制在时滞等。

  告知建议,华夏应进行国家洗钱和恐怖融资评估信息来;全面特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资法律制度,增强对经济机构和一定非金融机构风险评估,加大监管力度,增强经济机构和一定非金融机构合规和风险管理水平;全面金融情报中心工作流程,加大对洗钱和恐怖融资犯罪打击力度;考虑成立集中统一的受益所有权信息登记系统,增强法人和法律安排的透明度;增强司法协助和其他国际合作时效性,全面执行联合国定向金融制裁的法律规定,增强国内转发决议机制效率等。

  看,评估报告代表了国际组织针对中华反洗钱和反恐融资工作的完整评价,针对中华国家风险评估和政策协调、一定非金融行业监管、执法和国际合作等工作的评论是深刻的,所提建议对中华提升反洗钱工作合规性和有效水平有很好的借鉴意义。但是由于世界法律制度、文化等方面的差别和评估程序、时间的限制,告知某些内容为不免在偏颇之处。下一致步,华夏相关单位以因此次互评估为契机,结合国情,收报告中的合理建议,继续推动中国反洗钱工作向深度发展,啊防止控重大风险、保护经济安全作出贡献。

   

  本文来源:中国银行反洗钱局

  (http://www.pbc.gov.cn/fanxiqianju/135153/135241/135244/3809727/index.html)